RAND：朝鲜的黑骑士与黑暗网络：朝鲜制裁规避网络的破坏与类型（2025） 192页

这是一篇关于朝鲜制裁规避网络的研究报告，旨在探讨网络分析技术在改进国际制裁执行方面的潜在效用。报告以朝鲜为案例，运用复杂网络分析（CNA）技术，创建了朝鲜制裁规避网络的数学地图，并进行深入分析，提出相关建议。 1. **研究背景与目的**：美国等国家对朝鲜实施制裁多年，但朝鲜仍在核武与导弹技术上取得进展。报告旨在研究CNA技术对改进国际制裁执行的作用，以朝鲜为案例构建其制裁规避网络地图，总结该网络全貌并为未来制裁提供参考。 2. **研究方法**：采用实证主义方法，运用C4ADS数据集和19份联合国专家小组报告，通过内容分析构建包含4100多个节点和6500多个链接的网络地图，并对节点和链接按活动类型重要性排名，得出B分数。运用两种网络破坏技术分析四个子网络，对比潜在最佳目标与实际制裁实体。 3. **朝鲜制裁规避网络分析** - **实体**：多种实体参与朝鲜制裁规避活动，包括组织、个人、飞机和船只。活动遍布138个国家，亚洲、非洲、欧洲活动较多。中国和俄罗斯是关键节点。 - **收入**：通过初级、次级和三级经济部门活动创汇。煤炭出口等初级活动重要，建筑、武器销售等次级活动及网络犯罪、海外医疗和IT工作等三级活动也为创汇作出贡献。 - **采购**：获取石油产品、扩散相关物资和奢侈品是重点。通过地区燃料走私网络获取石油，利用多种方式获取技术，通过特定渠道采购奢侈品。 - **金融**：运用多种金融交易模式，包括国内金融机构、海外分支机构、联合或交叉拥有机构、离岸交易处理工具、账本系统、现金和加密货币、贵金属和珠宝及易货交易。 - **运输**：主要通过陆地、航空和海运。海运使用众多船只，通过复杂手段掩盖船只控制和货物来源，港口大连可能是关键节点。 4. **研究结论与建议** - **结论**：朝鲜因有利条件、“黑骑士”庇护及建立适应性强的弹性网络，有效规避制裁。当前制裁未达预期效果，应制裁更多实体。 - **建议**：加强对朝鲜外国协助者的起诉，与相关国家合作立法并终止签证豁免协议；拆除特定高价值创收网络；与友好国家合作关闭朝鲜采购网络，干预相关司法管辖区关闭其海外金融交易处理工具，切断黄金走私路线，与亚洲盟国合作拦截和拍卖走私船只与货物。同时，可与中国合作，通过解决价格控制和走私问题，促使中国更严格执行对朝制裁。